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意见再出人员狠招 八类情形将中止IPO审查

2018-01-12 12:08:45 来源:大同热线 标签:证监会 发行人 机构

意见再出人员狠招 八类情形将中止IPO审查

  (原标题:全公开IPO审核流程明确中止审核情形)昨日,证监会发行部发布两个监管问答,一是明确了首发企业预先披露的时间点和中介机构的履职事项,二是定义了首发过程中中止审核的八大情形,以及更换中介机构发行人的审核流程等,业内人士认为,这是发行部进一步公开新股发审的关键举措,更加明晰了发审工作流程和时间把控,同时也是监管层透明公开化的重要举措,明确预披露材料的提交时间点证监会发行部要求,保荐机构应在向证监会提交首发申请文件的同时,一并提交预先披露材料,保荐机构应在报送上会材料的同时报送预先披露更新材料,包括发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案。

  证监会发行监管部门收到上述材料后,即按程序安排预先披露,发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规,或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,初审会结束后,发行监管部门以书面形式将需要发行人及其中介机构进一步说明的事项告知保荐机构,并告知发行人及其保荐机构做好提请发审会审议的准备工作。

  发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施,尚未解除,涉及修改招股说明书等文件的,在申请文件封卷材料中一并反映,发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突。

  证监会发行部要求,发行人及保荐机构应当在证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见,确有困难的,可以申请延期,延期原则上不超过2个月,证监会还发布了关于首次公开发行股票预先披露的监管问答,发行人及保荐机构应当在证监会第二次书面反馈意见、告知函发出之日起30个工作日内提交书面回复意见,30个工作日内未提交的,发行监管部门将视情节轻重对发行人及保荐机构依法采取相应的措施

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